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擎天柱講堂 ▎發包方惡意占用履約保證金的認定與法律責任

發布時間:2020-03-06 作者:夏琳
    我國法律規范第一次出現“履約保證金”一詞是在2000年1月1日起施行的《中華人民共和國招標投標法》(以下簡稱“招投標法”)中,其規范目的是確保投標人在與招標人訂立合同后按時按質履行合同約定義務,實際是對合同義務的擔保,具有擔保性質。后來隨著市場經濟的發展,“履約保證金”已被大量應用于非招投標項目的各類合同中,以達到督促義務人依約履行合同的目的?,F行法律規范對“履約保證金”并無專門、明確、延伸的規定,造成人民法院在審判實踐中對于“履約保證金”的相關法律問題存在爭議,審判人員大多也只能參照《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“合同法”)、《中華人民共和國擔保法》(以下簡稱“擔保法”)的相關規定進行裁判。
    筆者代理的一起建設工程施工合同糾紛案件中,存在發包方惡意占用承包人支付的履約保證金情形。這種情況實踐中并不多見,筆者通過一審、二審、再審申訴程序代理,使得承包人的合法權益最終得到了法律的保護。
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    案 情 簡 介   
    2013年12月,A公司與B公司簽訂《建設工程施工合同》(以下簡稱“施工合同”)一份,約定由A公司承包B公司發包的項目工程建設。施工合同專用條款約定了工程內容、雙方權利義務及違約責任等內容,施工合同通用條款部分參照GF-1999-0201通用文本。
    合同簽訂后,A公司依約向B公司支付了施工合同約定的300萬元履約保證金,之后又根據B公司的要求進場進行建筑設備的安裝施工及臨時板房建設。但由于B公司根本無法獲得施工許可等開工必備的強制性文件,導致工程遲遲無法正式開工。 
    2016年初,A公司得知B公司大股東購置了一輛價值近三百萬元的瑪莎拉蒂轎車,因B公司這幾年并未盈利,即懷疑其使用了A公司的履約保證金,便數次與B公司溝通,要求解除施工合同并退還履約保證金、利息及臨設工程款等費用。
    B公司于2017年1月退還了300萬元保證金,但未支付其他費用。A公司便委托筆者起訴B公司,主張占用履約保證金期間的利息及臨設工程費用。
    經過多次庭審,一審法院支持了A公司的訴請,判令B公司按照銀行同期貸款基準利率向A公司支付占用履約保證金期間的利息及臨設工程款。二審法院維持了一審判決,省高院裁定駁回了B公司的再審申請。
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    惡意占用履約保證金的認定   
    實務中,發包方惡意占用承包人支付的履約保證金往往表現在合同雙方權利義務履行完畢,發包人故意不退還履約保證金的情形。但前述案例中,由于發包人原因,導致合同目的無法實現而雙方解除合同的,雙方權利義務由于一方違約而被迫終止,違約方明知合同無法履行,卻遲遲不退還履約保證金的,也應當認定為惡意占用,這一觀點在法院判決中也得到了支持。
    筆者將實務中發包方惡意占用承包方支付的履約保證金的情形歸納為以下四種:
    (1)合同雙方權利義務履行完畢,發包人依約應當退還履約保證金不退還的;
    (2)發包人虛構合同項目,騙取承包人履約保證金不予退還的;
    (3)發包人違約,導致合同無法履行,合同目的無法實現,發包人不退還履約保證金的;
    (4)發包人未妥善管理承包人支付的履約保證金,挪作它用的導致無法退還的。
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    惡意占用履約保證的法律責任
    筆者認為發包方惡意占用承包人支付的履約保證金的法律責任應當分兩種情況作不同分析。
    (1)招投標項目工程:
    《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十六條明確規定:“招標人超過本條例規定的比例收取投標保證金、履約保證金或者不按照規定退還投標保證金及銀行同期存款利息的,由有關行政監督部門責令改正,可以處5萬元以下的罰款;給他人造成損失的,依法承擔賠償責任。”承包人在合法權益遭受侵害時可以向有關行政監督部門反映,也可通過法院訴訟來維護自身權益。
    (2)非招投標項目工程:
    施工合同中雙方對履約保證金退還有約定的,從其約定。沒有約定的,按照違約方過錯及守約方實際損失根據合同法的相關規范綜合判定。如果發包人涉嫌故意偽造項目,騙取承包人履約保證金的還涉嫌構成合同詐騙罪,須承擔相應的刑事責任。
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    給施工單位(承包方)的建議
    施工單位在國家規定的招投標項目工程中,由于施工合同由招標文件確定,承包人依據招投標法、招投標法實施條例維護自身權益,并且維權方式也多樣化,可以向相關行政監督部門投訴反映,亦可向人民法院訴訟。
    在非招投標的一般工程項目中,施工單位應當增強合同條款雙方意定的法律意識,積極獲取法律服務,讓律師、法律顧問參與到合同協商、起草、修訂中,從而完善合同條款對承包方的保護。實踐中,項目工程采用履約保證金時,應當對其金額、支付方式、保管方式、適用條件、退還時間及違約責任等內容進行詳細約定。在標的額較大的工程項目中,應當將大額履約保證金交予與雙方無利害關系的第三方有資質的金融機構監管。
    建設工程市場經濟中,各個企業在合同簽訂時應當謹慎,建議聘請專業律師、法律顧問參與,而合同履行雙方應當遵守誠實守信原則,這樣才能共同構建良好的市場環境,共創中國建設行業的共同繁榮。
 
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